Abordare orientată spre risc a zonelor de supraveghere. Abordare bazată pe risc pentru organizarea controlului de stat

1. Ce este o abordare bazată pe risc?

Abordarea bazată pe risc este o metodă de organizare și implementare a controlului de stat (supraveghere), în care, conform prevederilor Legii federale din 26 decembrie 2008 nr. 294-FZ „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și persoanelor antreprenori în exercitarea controlului de stat (supravegherea) și a controlului municipal” În cazuri, alegerea intensității (forma, durata, frecvența) măsurilor de control, măsurile de prevenire a încălcării cerințelor obligatorii se determină prin clasificarea activităților unei persoane juridice, întreprinzător individual și (sau) instalații de producție utilizate de aceștia în desfășurarea unor astfel de activități la o anumită categorie de risc sau o anumită clasă (categorie) de pericole.

2. Lista tipurilor de control (supraveghere) de stat, care sunt efectuate folosind o abordare bazată pe risc și regulile de clasificare a activităților persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și (sau) unităților de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc. , o anumită clasă (categorie) de pericol, sunt determinate de Hotărârea Guvernului Federației Ruse din 17 august 2016 Nr. 806.

În prezent, abordarea bazată pe risc este extinsă la 39 de tipuri de control guvernamental (supraveghere). Astfel, din august 2016, folosind o abordare orientată spre risc, controlul (supravegherea) de stat se realizează prin supravegherea incendiilor de stat, supravegherea comunicațiilor și supravegherea sanitară și epidemiologică. În februarie 2017, abordarea bazată pe risc a fost extinsă la supravegherea statului federal privind respectarea legislației muncii.

3. Atribuirea unei anumite clase (categorii) de pericol este efectuată de către organismul de control (supraveghere) relevant de stat, ținând cont de gravitatea potențialelor consecințe negative ale posibilei nerespectări de către persoanele juridice și întreprinzătorii individuali cu cerințele obligatorii și să o anumită categorie de risc – luând în considerare și evaluarea probabilității nerespectării cerințelor obligatorii relevante.

4. Criteriile de clasificare a activităților persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc sau într-o anumită clasă (categorie) de pericol sunt determinate de reglementările Guvernului Federației Ruse separat pentru fiecare tip de control (supraveghere) de stat.

5. Legislația prevede următoarele categorii de risc și clase de pericol.

Obiectele de control cărora nu li se atribuie anumite categorii de risc sau clase de pericol sunt considerate a fi atribuite categoriei sau clasei de pericol cel mai scăzut și nu se efectuează inspecții programate în legătură cu astfel de obiecte.

6. Includerea în planul anual de desfășurare a inspecțiilor programate ale persoanelor juridice și întreprinzătorilor individuali a unei inspecții în legătură cu un obiect de control (supraveghere) de stat clasificat ca risc extrem de ridicat, ridicat, semnificativ sau de risc 1, 2, 3 se realizează la expirarea reglementărilor stabilite privind tipul controlului (supravegherii) de stat pentru perioada de timp de la data:

a) finalizarea ultimei inspecții programate a obiectului controlului (supravegherii) de stat;

b) înregistrarea de stat a unei persoane juridice sau a întreprinzătorului individual, dacă anterior nu au fost efectuate controale programate, sau alte evenimente prevăzute de reglementările privind tipul controlului (supravegherii) de stat.

7. Cum poate o entitate comercială să afle categoria de risc atribuită și clasa de pericol?

Atunci când obiectele controlului (supravegherii) de stat sunt clasificate ca extrem de înalte, ridicate, semnificative de risc sau clase de pericol 1, 2, 3, organismul de control (supraveghere) de stat postează informații relevante despre aceste obiecte pe site-ul său oficial.

La solicitarea unei persoane juridice sau a unui antreprenor individual, organul de control (supraveghere) de stat, într-un termen care nu depășește 15 zile lucrătoare de la data primirii unei astfel de solicitări, le transmite acestora informații despre categoria de risc sau clasa de pericol atribuită acestora. activitățile și (sau) instalațiile de producție utilizate de aceștia, precum și informațiile utilizate în clasificarea activităților lor și (sau) instalațiile de producție pe care le utilizează la anumite categorii de risc sau o anumită clasă de pericol.

8. Schimbarea categoriei de risc și a clasei de pericol atribuite anterior.

O persoană juridică sau întreprinzător individual care este un solicitant are dreptul de a depune la organul de control (supraveghere) de stat o cerere de modificare a categoriei de risc sau a clasei de pericol atribuite anterior activităților și (sau) instalațiilor de producție utilizate de acestea pentru tip de control de stat (supraveghere).

Cererea trebuie să conțină următoarele informații: numele complet al persoanei juridice, numele, prenumele și patronimul (dacă există) ale întreprinzătorului individual; numărul principal de înregistrare de stat; numărul de identificare a contribuabilului; locația unității de producție utilizată de o persoană juridică sau de un antreprenor individual (când se atribuie o categorie de risc sau o clasă de pericol unei unități de producție); informații despre categoria de risc sau clasa de pericol atribuită anterior activităților unei persoane juridice sau ale unui antreprenor individual și (sau) instalațiilor de producție pe care le utilizează; adresa unei persoane juridice, adresa de reședință a unui antreprenor individual (dacă este necesar, o altă adresă poștală pentru comunicare), numărul de telefon și adresa de e-mail (dacă este disponibilă).

Cererea este însoțită de documente privind conformitatea activităților unei persoane juridice sau ale unui antreprenor individual și (sau) a instalațiilor de producție utilizate de acestea cu criteriile de clasificare a obiectelor controlului (supravegherii) de stat la o anumită categorie de risc sau un anumit pericol. clasa, a cărei atribuire solicită solicitantul.

Organul de control (supraveghere) de stat examinează cererea, evaluează documentele depuse de persoana juridică sau întreprinzătorul individual și aflate la dispoziția organului de control (supraveghere) de stat și, pe baza rezultatelor examinării acestora, într-un termen care nu depășește 15 zile lucrătoare. de la data primirii unei astfel de cereri, acceptă una dintre următoarele decizii: privind satisfacerea cererii și modificarea categoriei de risc sau a clasei de pericol a obiectului controlului de stat (supravegherea); despre refuzul de a satisface cererea.

Atunci când ia o decizie de a refuza o cerere, o persoană juridică sau un antreprenor individual trebuie să fie informat cu privire la motivele refuzului.

Organul de control (supraveghere) de stat, în termen de 3 zile lucrătoare de la data adoptării hotărârii indicate mai sus, informează persoana juridică și întreprinzătorul individual despre decizia luată prin transmiterea unei notificări corespunzătoare.

În caz de dezacord cu decizia luată de organul de control (supraveghere) de stat de a refuza satisfacerea cererii, o persoană juridică sau un antreprenor individual are dreptul de a contesta o astfel de decizie în mod administrativ și (sau) judiciar.

Recent, la implementarea anumitor tipuri de control guvernamental (supraveghere), a fost utilizată o abordare bazată pe risc. Aplicarea acestei abordări este consacrată în articolul 8.1 din Legea federală din 26 decembrie 2008 nr. 294-FZ „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și ale întreprinzătorilor individuali în exercitarea controlului de stat (supravegherea) și controlului municipal. ”

Acest articol identifică următoarele ca obiective principale ale utilizării unei abordări bazate pe risc:

• utilizarea optimă a resurselor de muncă, materiale și financiare implicate în implementarea controlului de stat (supravegherea);
• reducerea costurilor pentru persoanele juridice și antreprenorii individuali;
• creşterea eficacităţii activităţilor organelor de control (supraveghere) de stat.

Salutări, dragi prieteni! În această notă, aș dori să vă reamintesc despre o nouă abordare a efectuării inspecțiilor - o abordare bazată pe risc a activităților de control și supraveghere. După cum se știe, prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 16 februarie 2017 nr. 197 au fost aduse modificări Regulamentului privind supravegherea statului federal privind respectarea legislației muncii și alte acte normative care conțin norme de drept al muncii, aprobate prin Decret. al Guvernului Federației Ruse din 1 septembrie 2012 nr. 875.

Ce ne aduce o abordare bazată pe risc în activitățile de control și supraveghere?

Modificările determină că supravegherea statului federal în sfera muncii ar trebui efectuată folosind o abordare bazată pe risc.

După cum rezultă din Rezoluția actualizată nr. 875, activitățile angajatorilor trebuie să fie clasificate ca o anumită categorie de risc în conformitate cu Regulile aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 august 2016 nr. 806.

• deciziile inspectorului șef de muncă de stat al Federației Ruse (adjunctul său) - dacă sunt clasificate ca categorie cu risc ridicat;
• deciziile inspectorului șef de muncă de stat într-o entitate constitutivă a Federației Ruse (adjunctul său) - atunci când sunt clasificate ca risc semnificativ, mediu și moderat.

Modificările prevăd că inspecțiile programate ale persoanelor juridice sau ale întreprinzătorilor individuali depind de categoria de risc atribuită și ar trebui să fie efectuate cu următoarea frecvență:

• pentru categoria cu risc ridicat - o dată la 2 ani;
• pentru categoria de risc semnificativ - o dată la 3 ani;
• pentru categoria de risc mediu - nu mai mult de o dată la 5 ani;
• pentru categoria de risc moderat - nu mai mult de o dată la 6 ani.

În conformitate cu partea 7 a articolului 9 din Legea federală din 26 decembrie 2008 nr. 294-FZ „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali în exercitarea controlului de stat (supravegherea) și controlului municipal”, Procuratura Generală al Federației Ruse formează un plan anual consolidat pentru efectuarea inspecțiilor programate și îl publică pe site-ul oficial al Procuraturii Generale al Federației Ruse pe internet până la 31 decembrie a anului calendaristic curent.

Asta este tot pentru acum.

Sperăm că acest material vă va ajuta să vă orientați în timp util și să vă întâlniți cu inspectorii cu demnitate.

Nota a fost pregătită de asistenta mea pentru dezvoltarea grupului oficial pe VKontakte, Svetlana Podberezina.

Va urma …

La 3 septembrie 2016 a fost emisă Rezoluția nr. 806 „Cu privire la abordarea bazată pe risc”. Acesta reglementează nuanțele stabilirii claselor de risc pentru întreprinzătorii individuali și persoanele juridice. Rezoluția enumeră formele de control de stat, atunci când se utilizează o abordare bazată pe riscuri.

Ce este o abordare bazată pe risc?

Abordarea bazată pe risc (RBA) este o modalitate de organizare a supravegherii, în cadrul căreia rigoarea activităților de control depinde de categoria de risc a subiecților inspectați. O entitate juridică sau un antreprenor individual i se atribuie o clasă de pericol de către autoritățile de reglementare. Se ia în considerare gravitatea consecințelor nerespectării regulilor de siguranță. ROP este utilizat în următoarele scopuri:

• Optimizarea utilizării resurselor în timpul inspecțiilor.
• Reducerea costurilor pentru persoanele juridice și antreprenorii individuali.
• Creșterea eficacității activităților de supraveghere.
• Îmbunătățirea siguranței activităților entităților inspectate.
• Reducerea numărului de situații de urgență și a consecințelor acestora.
• Reducerea intensității muncii a activităților de supraveghere.

Utilizarea unei abordări bazate pe risc este reglementată de articolul Legea federală nr. 294 din 26 decembrie 2008 și decretul guvernamental nr. 801 din 5 iulie 2017. Care este esența POR? La efectuarea inspecțiilor se folosesc două abordări: completă și diferențiată. Verificările cuprinzătoare se caracterizează printr-o risipă de resurse mari și o eficiență scăzută. Inspecțiile dirijate permit organismelor de inspecție să-și concentreze eforturile asupra organizațiilor care ar putea cauza prejudicii. În același timp, sarcina asupra organizațiilor care nu reprezintă nicio amenințare este redusă. Adică, numărul de inspecții împotriva instituțiilor de bună credință este în scădere.

PENTRU INFORMAȚIA DUMNEAVOASTRĂ! O abordare bazată pe risc este utilizată atunci când se inspectează instituțiile medicale și se monitorizează siguranța la incendiu. Acesta este un instrument destul de versatil.

Principiile de bază ale unei abordări bazate pe risc

Să luăm în considerare principiile de bază ale POR:

1. Criterii de risc clar definite. Capacitatea de a determina cu exactitate riscul potențial al persoanelor juridice și al antreprenorilor individuali conform criteriilor generate.
2. Direcționarea activităților companiilor care pot prezenta un pericol pentru valorile protejate de lege.
3. Formarea unui sistem de management al riscului.
4. Evaluarea subiectului pentru conformitatea cu categoria de risc pe baza unor informatii veridice si complete.
5. Subiectul se poate schimba și, prin urmare, reevaluarea periodică a riscurilor este importantă.
6. Îmbunătățirea sistemului de colectare a informațiilor pe baza căruia se ia decizia de atribuire a unei anumite categorii.

Evaluarea trebuie efectuată fără părtinire. Înainte de acordarea unei categorii, sunt colectate toate informațiile necesare despre subiect.

Cum se determină clasa de risc?

• Prejudiciu potențial dacă cerințele sunt ignorate, gradul de consecințe negative.
• Gradul de probabilitate de încălcare a cerințelor.

Procedura de atribuire a unei categorii de risc este reglementată de Hotărârea nr. 806 din 17 august 2016. Inspecția se efectuează în raport cu instituțiile medicale. O categorie anume se acordă pe baza informațiilor cuprinse în registrul unificat de licențe pentru activități medicale. Numai șeful sau adjunctul șefului Roszdravnadzor poate atribui subiecților o anumită clasă de risc. Această procedură se realizează pe baza criteriilor prevăzute în anexa la Rezoluția nr. 801.

Categorii de risc

Scorul de risc este utilizat pentru a determina categoria. Se formează prin însumarea valorilor indicatorilor care sunt caracteristici unui anumit subiect. Datele pentru calcule sunt date în anexa la Rezoluția nr. 801. Să ne uităm la categorii:

1. Risc foarte mare.
2. Înalt.
3. Semnificativ.
4. Moderat.
5. Redus.

Frecvența inspecțiilor

• Foarte mare – inspecții o dată pe an.
• Risc ridicat – inspecții la fiecare doi ani.
• Semnificativ - o dată la trei ani.
• Medie - o dată la cinci ani.
• Moderat – o dată la șase ani.
• Dacă riscul este scăzut, nu se efectuează inspecții.

Există și criterii pentru probabilitatea nerespectării cerințelor de către un subiect, care ar putea duce la consecințe negative. Această probabilitate este evaluată pe baza informațiilor despre rezultatele controalelor efectuate anterior și a sancțiunilor impuse.

Structura sistemului de abordare bazată pe risc

Implementarea EPR presupune parcurgerea unui număr de etape. Să luăm în considerare principalele etape ale verificărilor:

1. Formarea categoriilor de clase de risc.
2. Colectarea de informații despre un anumit subiect.
3. Analiza informatiilor primite.
4. Planificarea activitatilor de supraveghere.
5. Implementarea controalelor.
6. Analiza eficacității activităților de supraveghere.

După inspecții, dacă este necesar, se modifică categoria de risc a subiectului.

Nuanțe de colectare a informațiilor despre subiect

În legătură cu o companie, înainte de a efectua o inspecție, trebuie colectate informații. În special, sunt colectate următoarele date:

• Disponibilitatea unei licențe.
• Trecerea certificării.
• Asigurare.
• Rata accidentelor și vătămărilor.
• Raportarea riscurilor și alți indicatori.
• Declarații și examinare.
• Disponibilitatea unei unități interne care monitorizează conformitatea cu cerințele.
• Disponibilitatea sancțiunilor administrative privind încălcările din cadrul companiei.
• Informații privind implementarea reglementărilor și recomandărilor agențiilor guvernamentale.
• Date privind prezența accidentelor și incidentelor în instituție.
• Eliminarea încălcărilor care au fost identificate ca urmare a controalelor anterioare.
• Alte informații despre o anumită entitate legate de subiectul măsurilor de supraveghere.

Atunci când se analizează o companie, se ia în considerare întregul set de informații.

Nuanțe ale testării siguranței la incendiu folosind o abordare bazată pe risc

La atribuirea unei categorii, așa cum sa menționat mai devreme, se ia în considerare posibilitatea încălcării cerințelor de către subiect. Dacă o instituție încalcă frecvent cerințele, i se atribuie o clasă de pericol mai mare. Posibilitatea încălcării cerințelor implică analiza unor informații precum:

1. Rezultatele inspecțiilor anterioare, care au relevat nerespectarea de către subiect a cerințelor de securitate.
2. Disponibilitatea datelor privind incendiile din instituție din ultimii 5 ani.
3. Prezența unei sancțiuni administrative legate de încălcarea cerințelor de securitate la incendiu care au intrat în vigoare în ultimii 3 ani.

Clasa de risc este reevaluată în mod regulat. Transferul într-o altă categorie se efectuează în conformitate cu următoarele condiții:

1. Formarea de pompieri pentru creșterea gradului de protecție.
2. Formarea unei unități speciale în instituție care se va ocupa de prevenirea incendiilor. Personalul unității trebuie să includă angajați cu pregătire tehnică de incendiu și experiență de lucru în autoritățile competente de cel puțin 5 ani.
3. Fără încălcări ale siguranței la incendiu în timpul inspecțiilor.

De exemplu, la instituție a fost efectuată o inspecție, în urma căreia nu au fost identificate încălcări. În acest caz, subiectul, în loc de o categorie de risc semnificativă, dobândește o clasă de risc medie. Trecerea de la o categorie la alta trebuie justificată. Dacă nu s-a schimbat nimic în instituție, atunci clasa de risc nu se va schimba.