Inspecția internă a Sberbank. Inspecția internă a angajaților

Nr. de înregistrare 28587

În conformitate cu partea 9 a articolului 52 din Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse” 1 - Eu comand:

1. Aprobați Procedura atașată pentru efectuarea auditurilor interne în organismele, organizațiile și diviziile Ministerului Afacerilor Interne al Federației Ruse 2.

2. Șefii (șefii) de divizii ai aparatului central al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei 3, organele teritoriale ale Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, instituțiile de învățământ, organizațiile de cercetare, medicale, sanitare și de sanatoriu ale sistemului ministerului de Afaceri Interne ale Rusiei, departamentele raionale de logistică ale sistemului Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, precum și alte organizații și divizii create pentru îndeplinirea sarcinilor și exercitarea competențelor atribuite organelor de afaceri interne ale Federației Ruse, organizează studierea prezentului ordin și asigurarea punerii în aplicare a prevederilor acestuia.

3. Luați în considerare ordinul Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei din 24 decembrie 2008 N 1140 „Cu privire la aprobarea Instrucțiunilor privind procedura de organizare și desfășurare a inspecțiilor oficiale în organele, diviziile și instituțiile sistemului Ministerului Afacerilor Interne al Federației Ruse” 4.

4. Îmi rezerv controlul asupra implementării prezentului ordin.

Ministru-locotenent general al poliției V. Kolokoltsev

1 Colecția de legislație a Federației Ruse, 2011, nr. 49, art. 7020; 2012, N 50, art. 6954.

3 Cu excepția Comandamentului Principal al Trupelor Interne al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.

Aplicație

Procedura de efectuare a auditurilor interne în organismele, organizațiile și diviziile Ministerului Afacerilor Interne al Federației Ruse

I. Dispoziţii generale

1. Această procedură determină organizarea activității de desfășurare a inspecțiilor oficiale în diviziile aparatului central al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei 1, organele teritoriale ale Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, instituțiile de învățământ, cercetare, medical, sanitar și sanatoriu organizații ale Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, departamentelor raionale de aprovizionare cu materiale și tehnică ale sistemului Ministerul Afacerilor Interne al Rusiei, alte organizații și divizii create pentru a îndeplini sarcini și a exercita atribuțiile atribuite organelor de afaceri interne ale Federației Ruse 2 .

2. Această procedură nu se aplică funcționarilor publici federali și angajaților organismelor, organizațiilor și diviziilor Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.

3. Auditul oficial se efectuează în conformitate cu Legea federală din 7 februarie 2011 N 3-FZ „Cu privire la poliție” 3, Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne”. al Federației Ruse și modificări în acte legislative separate ale Federației Ruse" 4, Carta disciplinară a organelor afacerilor interne ale Federației Ruse, aprobată prin Decretul președintelui Federației Ruse din 14 octombrie 2012 N 1377 5.

4. În cazul dezvăluirii de către un angajat al organelor de afaceri interne ale Federației Ruse 6 a informațiilor care constituie secret de stat, pierderea purtătorilor acestor informații, alte încălcări ale regimului de secretizare în organele, organizațiile și diviziile Ministerului Afacerile interne ale Rusiei, investigațiile interne sunt efectuate în modul prevăzut de Decretul Guvernului Federației Ruse din 5 ianuarie 2004 nr. 3-1 „Cu privire la aprobarea Instrucțiunilor pentru asigurarea secretului în Federația Rusă”.

5. O inspecție oficială este efectuată prin decizia ministrului Afacerilor Interne al Federației Ruse 7, ministru adjunct, șef (șef) al unei agenții, organizații sau unități a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, șef adjunct (șef) al unui organism teritorial al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei la nivel raional, interregional sau regional, șef (șeful) unității structurale al organismului teritorial al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei la nivel raional, regional, care include un personal unitate, în raport cu un angajat al organelor de afaceri interne 8 din subordinea acestuia în serviciu.

6. Decizia de a efectua un control de securitate internă împotriva unui angajat al unității de securitate internă a organelor afacerilor interne este luată de ministru, șeful Direcției principale de securitate internă a Ministerului Afacerilor Interne al Federației Ruse 9, precum și șeful (șeful) organului teritorial corespunzător al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei în acord cu Direcția Principală de Securitate Internă a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.

7. Un audit intern al unui angajat al unității de securitate internă a organelor afacerilor interne este efectuat de către Direcția Principală pentru Securitate a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei sau, în numele șefului acestuia, de către unitatea de securitate internă a teritorialului corespunzător. organ al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.

8. Dacă baza pentru efectuarea unui audit intern în legătură cu un angajat al unui organism, organizație sau unitate a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei a fost informația primită de către Direcția Principală pentru Securitate Internă a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, Auditul intern se efectuează pe baza unei decizii a ministrului sau a viceministrului de organizare a managementului domeniului de activitate relevant, după examinarea de către acesta, în ordinea modului prescris, a informațiilor furnizate.

9. În cadrul unei inspecții interne, salariații care o desfășoară nu au dreptul să efectueze acțiuni din competența organelor de anchetă și cercetare prealabilă.

10. Angajaților care participă la auditul intern le este interzis să dezvăluie orice informații identificate sau făcute cunoscute în timpul auditului intern care se referă direct sau indirect la angajații în privința cărora a fost efectuat auditul intern.

11. Dacă în acțiunile unui angajat în privința căruia se efectuează un audit intern sunt detectate semne ale unei infracțiuni sau a unui eveniment administrativ, aceste informații sunt supuse înregistrării și verificării în modul prescris 10 .

12. În cazul în care, pe baza rezultatelor unui audit intern, este necesar să se impună o sancțiune disciplinară unui angajat în privința căruia a fost efectuat un audit intern, lucru pe care managerul (șeful) specificat la paragraful 5 din prezenta Procedură 11 o face nu are dreptul de a impune, el solicită impunerea acestei sancțiuni disciplinare în fața unui manager superior (șef) în conformitate cu partea 4 a articolului 51 din Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în interiorul organele de afaceri ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse.”

eu I. Organizarea unui audit intern

13. Baza efectuării unui audit intern este necesitatea de a identifica motivele, natura și circumstanțele abaterii disciplinare săvârșite de angajat, să confirme prezența sau absența circumstanțelor prevăzute la articolul 29 din Legea federală din 7 februarie, 2011 Nr. 3-FZ „Despre poliție”, precum și declarația angajatului .

14. O instrucțiune către un angajat de a efectua un audit intern este întocmită sub forma unei rezoluții într-o zonă fără text a documentului care conține informații despre existența motivelor pentru efectuarea acestuia. Este permisă întocmirea unei hotărâri pe o foaie separată sau pe un formular special, indicând numărul de înregistrare și data documentului la care se referă.

15. Decizia de a efectua un audit intern trebuie luată în cel mult două săptămâni din momentul în care managerul (supervizorul) relevant primește informațiile care servesc drept bază pentru desfășurarea acestuia.

16. În conformitate cu partea 4 a articolului 52 din Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse”, auditul serviciului trebuie finalizată în cel mult o lună de la data deciziei de efectuare.

17. Perioada de efectuare a auditului intern nu include perioadele de incapacitate temporară de muncă a salariatului pentru care se efectuează auditul intern, aflarea acestuia în vacanță sau într-o călătorie de afaceri, precum și timpul în care salariatul este efectuat. lipsește din serviciu din alte motive întemeiate, confirmate printr-un certificat relevant de la departamentul de personal al organismului, organizației sau diviziilor Ministerului Afacerilor Interne din Rusia.

18. Dacă ultima zi a unei inspecții interne cade într-un weekend sau într-o sărbătoare nelucrătoare, atunci ziua dinaintea încheierii inspecției interne este considerată zi lucrătoare anterioară acesteia.

19. Un angajat nu poate fi încredințat să efectueze un audit intern dacă există motive specificate în partea 2 a articolului 52 din Legea federală nr. 342-FZ din 30 noiembrie 2011 „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse”.

20. În prezența motivelor specificate în partea 2 a articolului 52 din Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse „, angajatul căruia i se încredințează efectuarea inspecției oficiale a muncii, este obligat să prezinte un raport scris managerului (supervizorului) relevant cu privire la eliberarea sa de la participarea la inspecția internă. Dacă această cerință nu este îndeplinită, rezultatele inspecției interne sunt considerate nevalide, inspecția internă este încredințată altui salariat, iar perioada pentru efectuarea acesteia se prelungește cu zece zile.

21. O inspecție oficială a unui angajat care a săvârșit o abatere disciplinară în timpul unei călătorii de afaceri este efectuată în modul prescris prin decizia șefului (șefului) organismului, organizației sau unității Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, care a trimis angajatul într-o călătorie de afaceri.

22. La efectuarea unui audit intern în legătură cu mai mulți angajați care au săvârșit abateri disciplinare, dacă este imposibil de finalizat în termenul stabilit din cauza invalidității temporare, a fi în vacanță, a unei călătorii de afaceri, precum și a absenței din serviciu pentru alte persoane. motive întemeiate, unul sau mai multe dintre ele, verificările materialelor oficiale privind angajații absenți pot fi alocate unui audit intern separat. Decizia de alocare a materialelor dintr-un audit intern este luată de managerul (șeful) relevant care l-a numit, pe baza unui raport motivat al angajatului care efectuează auditul. Perioada pentru efectuarea unui audit intern al materialelor alocate se calculează din momentul atribuirii auditului intern principal.

23. Dacă se stabilește că o abatere disciplinară a fost comisă cu participarea angajaților mai multor organisme, organizații sau divizii ale Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, ministrul adjunct, șeful (șeful) unui organism, organizație sau divizie al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, șeful (șeful) adjunct al unui organism teritorial al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei la nivel de district, interregional sau regional, șeful (șeful) unei unități structurale a unui organism teritorial al Ministerul Afacerilor Interne al Rusiei la nivel regional, regional, care include o unitate de personal care a luat decizia de a efectua un audit intern:

23.1. Informează imediat un senior manager (șef) pentru a lua o decizie privind efectuarea unui audit intern în legătură cu acești angajați.

23.2. Sesizează șeful (șeful) organismului, organizației sau unității Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, în care lucrează angajații care au comis o abatere disciplinară, despre săvârșirea acesteia.

24. Atunci când se efectuează o inspecție internă de către o comisie, o inspecție internă este atribuită prin emiterea unui ordin către o agenție, organizație sau divizie a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.

25. Un ordin de ordonare a unei inspecții interne trebuie să cuprindă: motivele desfășurării acesteia; Data de intalnire; componenţa comisiei pentru efectuarea auditului intern.

26. Comisia este formată din trei sau mai mulți salariați. Comisia pentru efectuarea unui audit intern include angajați cu cunoștințele și experiența necesare. Președintele comisiei este numit de șeful (șeful) corespunzător dintre șefii (șefii) diviziilor structurale ale corpului, organizației sau diviziei Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.

27. O instrucțiune către angajat să efectueze un audit intern (numirea președintelui comisiei pentru efectuarea unui audit intern) este dată (efectuată) ținând cont de postul ocupat și de rangul special atribuit salariatului în ceea ce privește căruia se efectuează auditul intern.

III. Atribuțiile participanților la auditul intern

28. Un angajat (președinte și membri ai comisiei) care efectuează un audit intern are dreptul:

28.1. Invitați angajații, personalul militar al trupelor interne ale Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, funcționarii publici de stat și angajații sistemului Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, care pot cunoaște orice informații despre circumstanțele care urmează să fie stabilite în timpul unui audit intern , pentru a da explicații scrise despre ele.

28.2. Deplasarea la locul săvârșirii abaterii disciplinare pentru a identifica împrejurările săvârșirii acesteia.

28.3. Faceți propuneri managerului (supervizorului) relevant pentru suspendarea temporară a angajatului în conformitate cu procedura stabilită de la îndeplinirea atribuțiilor oficiale pe durata auditului intern.

28.4. Solicitați, în modul prescris, documente referitoare la subiectul inspecției de la organismele, organizațiile sau diviziile Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei și trimiteți cereri altor organisme, instituții și organizații.

28.5. Utilizați, în modul prescris, înregistrările operaționale și sistemele de informații ale Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, instituțiilor de învățământ și organizațiilor de cercetare ale Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.

28.6. Familiarizați-vă cu documentele relevante pentru auditul intern și, dacă este necesar, faceți copii ale acestora pentru a le include în materialele de audit intern.

28.7. Aplicați la managerul (supervizorul) relevant pentru un inventar sau audit.

28.8. Să solicite managerului (șeful) relevant să implice (prin acord) oficiali și specialiști în probleme care necesită cunoștințe științifice, tehnice și alte cunoștințe speciale în participarea la auditul intern și să primească sfaturi de la aceștia.

28.9. Folosiți mijloace tehnice pentru a documenta faptele unei abateri disciplinare în modul stabilit de legislația Federației Ruse.

28.10. Faceți propuneri managerului (supervizorul) relevant cu privire la necesitatea acordării de asistență socială și psihologică angajatului supus unui audit intern.

28.11. Oferiți angajaților supuși unui audit intern să ofere o explicație folosind studii psihofiziologice (examinări).

28.12. În cazurile prevăzute la paragraful 22 din prezenta Procedură, raportați managerului (supervizorului) relevant cu privire la necesitatea alocarii materialelor de audit intern.

29. Lista măsurilor din paragraful 28 din prezenta Procedură nu este exhaustivă și poate fi completată de către managerul (supervizorul) relevant în cadrul unui audit intern, în funcție de situația specifică.

30. Salariatul (președintele și membrii comisiei) care efectuează un audit intern este obligat să:

30.1. Respectați drepturile și libertățile angajatului supus unui audit intern și ale altor persoane care participă la auditul intern.

30.2. Asigurați siguranța și confidențialitatea materialelor inspecției interne și nu divulgați informații despre rezultatele conducerii acesteia.

30.3. Explicați solicitanților și angajaților care fac obiectul auditurilor interne drepturile lor și furnizați condițiile pentru exercitarea acestor drepturi.

30.4. Raportați în timp util managerului (supervizorul) relevant cererile, petițiile sau reclamațiile primite și informați angajații care le-au depus despre soluționarea acestor cereri, petiții, reclamații.

30.5. Raportați rezultatele examinării cererilor, petițiilor, reclamațiilor către angajatul care le-a depus, personal împotriva semnăturii sau prin trimiterea unui răspuns la locul de reședință prin scrisoare recomandată.

30.6. Documentați data și ora săvârșirii abaterii disciplinare, împrejurările care afectează gradul și natura răspunderii salariatului în privința căruia se efectuează auditul intern, atât agravând cât și atenuând vinovăția acestuia.

30.7. Colectează documente și materiale care caracterizează calitățile personale și de afaceri ale salariatului care a săvârșit abaterea disciplinară.

30.8. Studiați materialele inspecțiilor interne efectuate anterior împotriva angajatului, informații despre faptele comiterii abaterilor disciplinare ale acestuia.

30.9. Invitați angajatul care face obiectul unui audit intern să dea o explicație în scris (exemplul recomandat de explicație este anexa la această Procedură) cu privire la fondul problemei adresată managerului (supervizorul) relevant. În cazul în care, după două zile lucrătoare, explicația specificată nu este furnizată de către salariatul în privința căruia se efectuează auditul intern sau dacă acesta refuză să dea explicații scrise, întocmește actul corespunzător în modul prescris, semnat de la nr. cel putin trei angajati.

30.10. Raportați imediat managerului relevant (supraveghetorul) sau președintelui comisiei despre toate faptele de interferență în desfășurarea unui audit intern sau presiuni asupra angajaților care participă la desfășurarea acestuia.

30.11. Intervievați angajații, personalul militar al trupelor interne ale Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, funcționarii publici de stat și angajații Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei care ar putea cunoaște orice informații despre circumstanțele care urmează să fie stabilite în timpul auditului intern.

30.12. Dacă, în timpul unui audit intern, semne de abateri disciplinare sunt dezvăluite în acțiunile altor angajați ai unei agenții, organizații sau unități a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, raportați imediat cu un raport managerului (supervizorul) relevant despre necesitatea să efectueze un audit intern în legătură cu astfel de angajați sau să stabilească prezența (absența) vinovăției acestora în cadrul auditului intern în curs.

30.13. Propune, dacă este cazul, măsuri preventive pentru eliminarea motivelor care au contribuit la comiterea unei abateri disciplinare de către salariat.

30.14. Pregătiți o concluzie bazată pe rezultatele auditului intern în scris și transmiteți-o managerului (supervizorului) relevant pentru aprobare în modul prescris.

30.15. Familiarizați angajatul care a fost supus unui audit intern, în cazul solicitării acestuia în scris, cu concluzia bazată pe rezultatele acestuia.

31. Managerul (șeful) relevant are dreptul:

31.1. Luați o decizie cu privire la necesitatea ca o comisie să efectueze un audit intern și să aprobe componența comisiei pentru efectuarea unui audit intern.

31.2. În cazurile prevăzute la paragraful 20 din prezenta Procedură, eliberează salariatul care a depus raportul corespunzător de la participarea la auditul intern.

31.3. Luați o decizie cu privire la eliberarea materialelor de audit intern în legătură cu unul sau mai mulți angajați în cazurile prevăzute la paragraful 22 din prezenta Procedură.

31.4. Luați o decizie privind realizarea unor măsuri suplimentare, în plus față de cele enumerate la paragraful 28 din prezenta Procedură, în funcție de situația specifică apărută în timpul auditului intern.

32. Managerul (șeful) relevant este obligat să:

32.1. Dacă este necesar, luați măsuri pentru a oferi salariatului supus unui audit intern asistență socială și psihologică.

32.2. Luați o decizie pe baza rezultatelor inspecției în termenele stabilite de lege pentru efectuarea unui audit intern și asigurați implementarea acestuia.

32.3. Luați decizia de a efectua un audit intern pentru perioada de vacanță, călătorie de afaceri, precum și invaliditatea temporară a angajatului (președinte, membri ai comisiei) care efectuează auditul intern.

32.4. În cazul în care se primește un raport de la un angajat (președinte, membri ai comisiei) care efectuează o inspecție internă, prevăzut la subclauza 30.12 din prezenta Procedură, luați decizia de a dispune o inspecție internă pe baza faptelor relevate privind abaterile disciplinare comise de angajații din o agenție, organizație sau unitate a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.

32.5. Luați în considerare, în termen de maximum cinci zile din perioada totală de desfășurare a auditului intern, petițiile și reclamațiile depuse de angajatul în privința căruia se efectuează auditul intern.

32.6. Monitorizați caracterul complet și oportunitatea auditului intern.

33. Un angajat care face obiectul unui audit intern se bucură de drepturile și poartă responsabilitățile prevăzute în partea 6 a articolului 52 din Legea federală nr. 342-FZ din 30 noiembrie 2011 „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și Amendamente la Anumite Acte Legislative” Federația Rusă”.

IV. Înregistrarea rezultatelor unui audit intern

34. Concluzia bazată pe rezultatele auditului intern se întocmește pe baza datelor disponibile în materialele auditului intern și trebuie să fie compusă din trei părți: introductivă, descriptivă și operativă.

35. Partea introductivă indică:

35.1. Funcția, gradul, parafa, prenumele salariatului care a efectuat auditul intern sau componența comisiei care a efectuat auditul intern (indicând rangul special, funcția, numele și parafa președintelui și membrilor comisiei).

35.2. Funcția, gradul, prenumele, prenumele, patronimul, anul nașterii salariatului în privința căruia a fost efectuat un audit intern, precum și informații despre educație, perioada de serviciu în organele de afaceri interne și în funcția pe care o are. înlocuit, numărul de stimulente, sancțiuni, prezența (absența) sancțiunilor disciplinare restante.

36. Partea descriptivă trebuie să conțină:

36.1. Motive pentru efectuarea unui audit intern.

36.2. Explicația angajatului în privința căruia a fost efectuat auditul intern.

36.3. Faptul că salariatul a săvârșit o abatere disciplinară.

36.4. Circumstanțele și consecințele unei abateri disciplinare săvârșite de un angajat.

36.5. Prezența sau absența circumstanțelor prevăzute la articolul 29 din Legea federală din 7 februarie 2011 N 3-FZ „Cu privire la poliție”.

36.6. Fapte și împrejurări stabilite în cursul examinării cererii salariatului.

36.7. Materiale care confirmă (excluzând) vinovăția angajatului.

36.8. Circumstanțele care atenuează sau agravează răspunderea angajatului.

36.9. Alte fapte și circumstanțe stabilite în timpul auditului intern.

37. Ținând cont de informațiile prezentate în partea descriptivă, în dispozitiv se indică:

37.1. Concluzie asupra finalizării auditului intern și asupra vinovăției (nevinovăției) salariatului în privința căruia a fost efectuat auditul intern.

37.2. Propuneri de aplicare (sau neaplicare) a măsurilor disciplinare și a altor măsuri de influență unui angajat care face obiectul unui audit intern.

37.3. Concluzii despre motivele și condițiile care au contribuit la comiterea unei abateri disciplinare de către salariat.

37.4. Concluzii despre prezența sau absența circumstanțelor prevăzute la articolul 29 din Legea federală din 7 februarie 2011 N 3-FZ „Cu privire la poliție”.

37,5. Concluzii despre prezența sau absența faptelor și împrejurărilor specificate în cererea angajatului.

37.6. Propuneri de transfer de materiale către organele de anchetă ale Comitetului de anchetă al Federației Ruse, Parchetul Federației Ruse pentru a lua o decizie în modul prevăzut de lege.

37,8. Propuneri privind măsurile de eliminare a deficiențelor identificate sau propuneri de încetare a unei inspecții oficiale din cauza absenței unei încălcări a disciplinei oficiale sau a circumstanțelor prevăzute la articolul 29 din Legea federală din 7 februarie 2011 nr. 3-FZ „Cu privire la poliție” .

37.9. Recomandări cu privire la posibila respingere a informațiilor false care discreditează onoarea și demnitatea unui angajat, care au servit drept bază pentru comandarea unui audit intern și (sau) solicitarea la instanța sau la parchetul Federației Ruse pentru protecția onoarei și demnității .

38. Proiectul de concluzie bazat pe rezultatele inspecției interne cu materialele anexate este convenit cu personalul și departamentele juridice ale organismului, organizației sau diviziei Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, ai cărui angajați au efectuat inspecția internă.

39. Concluzia bazată pe rezultatele auditului intern este prezentată managerului (supervizorului) relevant în cel mult trei zile de la data finalizării auditului intern și este aprobată de acesta în cel mult cinci zile de la data efectuării acestuia. supunere.

40. În cazul în care un angajat, în privința căruia s-a efectuat un audit intern, refuză să semneze pentru familiarizarea cu încheierea, se întocmește un act sub orice formă, semnat de cel puțin trei salariați.

41. După ce managerul (supervizorul) relevant aprobă concluzia în baza rezultatelor inspecției interne, în raport cu salariatul care a săvârșit o abatere disciplinară, salariatul (comisia) care a efectuat-o întocmește un proiect de ordin de impunere a sancțiunii disciplinare, care este convenită cu departamentul de personal și juridic.

42. Proiectul de ordin de impunere a sancțiunii disciplinare, întocmit și convenit cu compartimentul juridic, împreună cu încheierea pe baza rezultatelor auditului intern, se prezintă managerului (supervizorului) relevant pentru semnare.

43. Un ordin de aplicare a unei sancțiuni disciplinare în modul prescris este anunțat salariatului în privința căruia a fost efectuat un audit intern.

44. O copie a încheierii auditului intern se transmite de către angajatul (președintele comisiei) care a efectuat-o către departamentul de personal pentru includerea în dosarul personal al salariatului.

45. La finalul auditului intern, salariatul (președintele comisiei) care a efectuat auditul intern întocmește un dosar cu materialele auditului intern, care cuprinde:

45.1. Documentul (sau o copie a acestuia) care a servit ca bază pentru auditul intern.

45.2. O copie a ordinului de numire a unei inspecții interne (dacă este efectuată prin comisie).

45.3. Explicații de la angajați, alte documente și materiale (sau copiile lor certificate) primite în timpul auditului intern.

45.4. Concluzie bazată pe rezultatele auditului intern.

45,5. Materiale legate de implementarea concluziilor cuprinse în concluzia bazată pe rezultatele auditului intern.

45.6. O copie a răspunsului către persoana a cărei contestație a servit drept bază pentru auditul intern.

46. ​​​​Cazul este stocat în arhivele unității de conducere și regim a organismului, organizației sau unității Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei pentru o perioadă specificată de nomenclatură, în conformitate cu cerințele de stocare a acestui tip de document și se eliberează în modul prescris.

47. Un angajat care a fost supus unui audit intern are dreptul de a contesta concluzia bazată pe rezultatele auditului intern la un senior manager (șef) sau la instanță.

3 Colecția de legislație a Federației Ruse, 2011, nr. 7, art. 900; N 27, art. 3880, 3881; N 30, art. 4595; N 48, art. 6730; N 49, art. 7018, 7020, 7067; N 50, art. 7352; 2012, N 26, art. 3441; N 50, art. 6967.

4 Colecția de legislație a Federației Ruse, 2011, nr. 49, art. 7020; 2012, N 50, art. 6954.

5 Culegere de legislație a Federației Ruse, 2012, nr. 43, art. 5808.

10 Ordinul Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei din 1 martie 2012 N 140 „Cu privire la aprobarea Regulamentului Administrativ al Ministerului Afacerilor Interne al Federației Ruse pentru furnizarea de servicii publice pentru primirea, înregistrarea și soluționarea în teritoriu organisme ale Ministerului Afacerilor Interne al Federației Ruse de declarații, mesaje și alte informații despre infracțiuni, infracțiuni administrative, incidente” (înregistrat la Ministerul Justiției din Rusia la 20 iunie 2012, înregistrare nr. 24633).

În cazul în care se întâmplă ceva grav într-o organizație, este adesea nevoie să se clarifice toate circumstanțele incidentului și să se ia măsuri corective împotriva angajaților vinovați. Acest proces este o investigație oficială și este reglementat de Codul Muncii.

În orice echipă este posibilă o situație când este necesară o investigație internă.

În activitățile oricărei companii care are mai mult de doi sau trei angajați, poate apărea o situație legată de necesitatea efectuării unei anchete interne asupra abaterii unui angajat.

Această investigație este un set de măsuri pentru a colecta, verifica și analiza informații și materiale despre infracțiune pentru a clarifica detaliile săvârșirii acesteia.

Codul Muncii nu conține conceptul exact de „investigație internă”, dar tocmai această metodă strict formalizată de tragere la răspundere se numește anchetă oficială. În plus, se poate aplica pedeapsa disciplinară (sancțiunea) pentru nerespectarea disciplinei muncii.

Disciplina muncii (Articolul 189 din Codul Muncii al Federației Ruse) înseamnă respectarea strictă a regulilor de conduită definite de Codul Muncii al Federației Ruse, alte legi, contracte de muncă, precum și actele locale ale organizației (contract colectiv, diverse acorduri), iar o abatere disciplinară este considerată nerespectare sau executare într-o manieră necorespunzătoare (articolul 192 Codul Muncii al Federației Ruse).

Prin încheierea unui contract de muncă, ambele părți, atât salariatul, cât și angajatorul, dobândesc atât drepturile, cât și obligațiile consacrate la art. 21-22 din Codul Muncii al Federației Ruse, care trebuie respectate. Prin urmare, angajatorul are dreptul de a pedepsi un angajat care a comis anumite încălcări la locul de muncă. Adevărat, pentru a pedepsi o persoană, este necesar să se stabilească că acesta a fost cel care a săvârșit în mod concret infracțiunea, că pedeapsa este conformă cu legea și a fost impusă la timp. Acesta este tocmai scopul pe care ancheta oficială îl urmărește în cele din urmă.

Ce infracțiuni pot fi?

Cu infracțiuni minime, te poți descurca fără o anchetă oficială

Desigur, încălcarea încălcării este diferită și nu fiecare va presupune o anchetă oficială. De exemplu, la stabilirea faptului de întârziere la serviciu (și dacă niciuna dintre părți nu neagă), nu este nevoie de o întreagă procedură de investigație.

O listă specifică a încălcărilor pentru care se aplică pedepse disciplinare într-o organizație poate fi stabilită de către angajator. Cel mai adesea, această listă conține următoarele infracțiuni:

• Încălcarea rutinei de lucru (plecare timpurie etc.)
• Neîndeplinirea unei funcții de serviciu atribuite (susținută de plângeri de la clienți, alți angajați etc.)
• Încălcarea unei fișe a postului (dispozițiile sale individuale)
• Încălcarea siguranței la incendiu
• Cauzarea de pagube materiale angajatorului (se poate exprima sub forma unor daune aduse bunurilor, echipamentelor, utilajelor, deșeurilor sau lipsei valorilor încredințate)
• Pot să apară și alte infracțiuni. În funcție de faptă, acesta poate conține și semne ale unei infracțiuni care atrage răspunderea penală (furt etc.).

Dacă se găsesc semne ale unei infracțiuni în conduita greșită a unui angajat, după ce a stabilit fapta în sine, angajatorul trebuie să raporteze acest lucru agențiilor de aplicare a legii autorizate să efectueze investigații relevante. O organizație, indiferent de forma sa de proprietate, nu are competențe de investigare, chiar dacă are propriul serviciu de securitate.

Atunci când desfășurați o investigație internă, este foarte important să pregătiți corect documentația, pentru ca ulterior, în cazul unei eventuale luări în considerare a plângerilor angajatului în instanță, să vă puteți apăra cazul.

Cum se face o investigație oficială

Decizia asupra unei anchete interne este luată de director

Procedura începe cu identificarea abaterii de către orice angajat al organizației. Cu toate acestea, ziua în care a fost descoperită abaterea va fi considerată ziua în care managerul (funcționarul) este înștiințat.

Conform Rezoluției Plenului Forțelor Armate ale Federației Ruse „La cererea de către instanțele Federației Ruse a Codului Muncii al Federației Ruse” (2004), un funcționar este recunoscut drept cel „căreia angajatul este subordonat pentru muncă (serviciu).

Faptul încălcării și circumstanțele acesteia sunt înregistrate în numele directorului (dacă organizația este mare - directorul imediat, dacă este unul mic - directorul). Directorul ia o decizie asupra unei anchete interne. Etapele investigației sunt:

1. Formarea unei comisii autorizate de director prin emiterea unui ordin. În componența unei astfel de comisii nu sunt incluse șeful imediat al salariatului care face obiectul revizuirii, precum și supervizorul care ia decizia finală.
2. Numărul recomandat de membri ai comisiei este de cel puțin trei.
3. De fapt, constă în identificarea persoanei concrete care a săvârșit încălcarea, esența acesteia, cuantumul prejudiciului, motivele care au condus la comiterea infracțiunii, aducerea făptuitorilor în fața justiției și elaborarea măsurilor preventive pentru a preveni ca aceasta să se întâmple în viitor.
4. Dacă persoana care a săvârșit infracțiunea este cunoscută, i se ia o notă explicativă (conform articolului 247 din Codul Muncii al Federației Ruse), dacă trebuie identificat vinovatul, astfel de note explicative sunt solicitate presupuselor persoane.
5. Colectarea de către comisie a altor documente (rapoarte ale martorilor oculari, rapoarte de inventar (dacă este necesar), rapoarte ale auditorilor etc.). Dacă infracțiunea este simplă (de exemplu, părăsirea locului de muncă), o expunere explicativă este destul de suficientă.
6. Întocmirea unui proces-verbal final de cercetare, constând în descrierea faptului încălcării, timpul, împrejurările săvârșirii infracțiunii, dispozitivul (indicarea vinovatului, precum și factorii conexe). Actul este semnat de membrii comisiei și certificat prin semnătura șefului organizației.

Este important de reținut că Codul Muncii acordă ambelor părți implicate în anchetă dreptul de a:

• Angajatorul are dreptul de a solicita, iar salariatul are dreptul de a refuza să le scrie. În acest caz, potrivit părții 1 a art. 193 și partea a 2-a a art. 247 din Codul Muncii al Federației Ruse, acest lucru este consemnat în actul de refuz de a oferi explicații. Un astfel de act este semnat de persoane care nu sunt membre ale comisiei de anchetă pentru a evita un conflict de interese. În plus, trebuie să știți că Codul Muncii al Federației Ruse (articolul 193) permite două zile pentru a oferi explicații.
• Explicațiile se întocmesc sub orice formă, iar angajații au dreptul de a indica circumstanțe atenuante (în opinia lor), sau de a nu recunoaște vinovăția și de a explica de ce.
• Procesul-verbal întocmit este transmis și angajatului spre revizuire, împreună cu alte materiale de inspecție. Dreptul de a refuza semnarea se păstrează și în acest caz.

Pentru a facilita activitatea comisiei și a eficientiza procesul de luare în considerare a abaterilor disciplinare, este indicat ca organizația să aibă un act local privind investigațiile interne (regulamente, regulamente etc.).

Termenele de investigare și sancțiuni

Perioada de investigație internă este de 1 lună

Termenul în care trebuie finalizată examinarea problemei abaterii disciplinare este stabilit de Codul muncii și este de 1 lună (art. 192).

Această perioadă se socotește din ziua în care a fost cunoscută abaterea și se prelungește pentru perioada de boală a salariatului, concediu etc. (dar în orice caz nu poate fi mai mare de 6 luni). Dacă investigația nu este finalizată până la sfârșitul perioadei specificate, angajatul nu poate fi tras la răspundere.

Pentru aceasta, poate fi aplicată una dintre sancțiunile enumerate în Codul Muncii al Federației Ruse: mustrare, mustrare, concediere (articolul 192). Ordinea de pedeapsă se anunță salariatului împotriva semnăturii în cel mult 3 zile de la data emiterii. Pedeapsa poate fi aplicată în termen de șase luni.

În cazul în care organizația se produce un prejudiciu, atunci despăgubirea se face în conformitate cu art. 248 din Codul Muncii al Federației Ruse într-o sumă de cel mult un salariu mediu lunar. Angajatorul are dreptul de a reține salariatului exact această sumă prin ordin, fără. Dacă angajatul nu este de acord cu deducerea, sau valoarea prejudiciului este mai mare de un salariu, daunele pot fi recuperate doar în instanță.

Chiar dacă vinovăția salariatului este stabilită în mod incontestabil, nerespectarea termenelor de tragere la răspundere și a deducerilor materiale în cuantum mai mare decât cea stabilită de legislația muncii constituie temei pentru desființarea pedepsei prin hotărâre judecătorească.

Litigii în urma unei anchete interne

Ancheta internă trebuie să fie documentată corespunzător

Capacitatea angajatorului de a-și trage angajatul la răspundere în conformitate cu legislația muncii din țara noastră este un drept, nu o obligație (Articolul 22 din Codul Muncii al Federației Ruse), prin urmare trebuie să stabilească dacă merită să inițieze o investigație internă, și dacă este posibil să se descurce cu măsuri preventive și moral-psihologice (conversație, sugestie etc.).

Atunci când se aplică măsuri disciplinare bazate pe rezultatele unei investigații, este important de reținut că acestea pot fi considerate legale numai dacă:

• Impos de persoane autorizate (angajatorul însuși - o persoană fizică (), managerul-director, o altă persoană împuternicită care acționează în baza legii/documentelor constitutive sau a unui act local al organizației.
• Cercetarea oficială și impunerea pedepsei conform rezultatelor acesteia s-au efectuat în conformitate cu normele legislației muncii (și cu actul local de anchete, dacă este cazul), în termenul stabilit de lege.
• Pedeapsa aplicată salariatului este proporțională cu gravitatea infracțiunii.

Dacă cel puțin unul dintre factorii de mai sus este încălcat, aplicarea unei sancțiuni disciplinare va fi nelegitimă și, sub rezerva contestației de către salariat, va fi anulată.
Astfel, eficacitatea aplicării măsurilor disciplinare este direct legată de respectarea detaliată de către angajator a legislației în vigoare în ceea ce privește procedura și procedura de desfășurare a unei investigații interne.

Necesitatea unei investigații oficiale în caz de accident este subiectul videoclipului:

Un document intern care consemnează circumstanțele unei abateri disciplinare și prezența elementelor acesteia este un act de investigație internă sau un act de inspecție internă.

Prezența unui astfel de document în cazul unui litigiu cu un angajat sau al unei inspecții va permite să se dovedească respectarea cerințelor art. 192-193 din Codul Muncii al Federației Ruse. Aceasta înseamnă că există anumite nuanțe de care redactorul actului și șeful organizației trebuie să țină cont atunci când efectuează o investigație internă și întocmește actul corespunzător. Despre ele vom vorbi în acest articol. Dacă aveți dificultăți, puteți apela la ajutorul unui avocat de serviciu.

Apropo, acordați atenție actelor locale ale organizației. Poate că a fost aprobată forma raportului oficial de investigație la întreprindere. Dacă nu, puteți dezvolta unul pe baza exemplului nostru.

Un exemplu de raport oficial de investigație

CONFIRM:

SRL „Kuvshinka”

CEO

Bratchikov Rodion Konstantinovici

Întocmit de comisie:

Președinte: șef departament HR P.R. Malahov

Membrii comisiei:

Fapt de încălcare: neîndeplinirea de către administratorul Sinitsina Anastasia Vladimirovna a sarcinilor atribuite de a notifica unitatea de migrație a Direcției principale a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei pentru teritoriul Krasnodar din Gelendzhik cu privire la sosirea cetățenilor străini la un loc de ședere temporară în 24 de ore (încălcarea articolului 20 din Legea federală „Cu privire la înregistrarea migrației cetățenilor străini și apatrizilor” din 18 iulie 2006 nr. 109-FZ).

În urma anchetei interne, au fost dezvăluite următoarele:

1. 18 aprilie 2017 la hotelul Kuvshinka la adresa: Gelendzhik, st. Morskaya, 48 de ani, la ora 12.00. 48 min. Cetățeanul Republicii Uzbekistan Farkhudov Makhmud, născut la 04.08.1972, a sosit pentru o ședere temporară.
2. Conform fișei de lucru și jurnalului de bord, la data de 18 aprilie 2017, administratorul Sinitsina A.V. și-a îndeplinit atribuțiile funcționale de la ora 06:00. 00 min. până la ora 06 00 min. 19 aprilie 2017, incl. pentru check-in-ul oaspeților și asigurarea lor cu camere de hotel. Sinitsina A.V. a oferit cetățeanului din Uzbekistan Farkhudov M. camera 309 de la etajul al treilea al hotelului și, de asemenea, a primit plata și a emis o chitanță.
3. Cu încălcarea clauzei 2.4 din fișa postului a administratorului hotelului și a art. 20 din Legea federală „Cu privire la înregistrarea migrației cetățenilor străini și apatrizilor” din 18 iulie 2006 Nr. 109-FZ notificarea sosirii unui cetățean străin la locul de ședere Sinitsina A.V. nu a fost completat și nu a fost depus la departamentul de migrație de la Direcția principală a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei pentru Teritoriul Krasnodar din orașul Gelendzhik.
4. La 05.05.2017, în urma unei inspecții efectuate de către Direcția Principală a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei pentru teritoriul Krasnodar din orașul Gelendzhik, a fost întocmit un protocol administrativ împotriva Kuvshinka LLC și a fost o rezoluție. emisă în temeiul unei contravenții administrative în temeiul părții 4 a art. 18.9 Codul contravențiilor administrative al Federației Ruse. A fost aplicată o amendă administrativă de 400.000 de ruble.
5. Conform explicațiilor scrise de Sinitsina A.V. din 05.05.2017, nu am trimis o notificare către Direcția Principală a Ministerului Afacerilor Interne pentru Teritoriul Krasnodar din orașul Gelendzhik din cauza uitării.
6. Anterior, angajatul a dat dovadă de diligență în munca sa și și-a îndeplinit sarcinile de serviciu la timp. Nu există penalități restante. El nu a fost tras la răspundere pentru încălcarea disciplinei muncii. Lucrează la Kuvshinka LLC cu contract de muncă ca administrator din 08.05.2015.

Studiind materialele și anume: Regulamentul intern de muncă, fișa postului administratorului hotelului, materialele cazului de abatere administrativă, explicațiile A.V. Sinitsina, comisia ajunge la următoarele concluzii:

1. În acțiunile Sinitsina A.V. conține o abatere disciplinară, exprimată în îndeplinirea necorespunzătoare de către salariat, din vina acestuia, a sarcinilor de serviciu care i-au fost atribuite, în urma căreia angajatorul a suferit un prejudiciu în valoare de 400.000 de ruble.
2. Implicați Sinitsina A.V. la răspunderea disciplinară și să aplice măsuri disciplinare sub forma unei mustrări.

Președintele comisiei:

ETC. Malahov

Membrii comisiei:

Specialist în securitatea muncii S.S. Vykhina

Consilier juridic principal D.V. Fedoseeva

M-am familiarizat cu raportul oficial de investigație:

Sinitsina A.V.

Ce trebuie făcut înainte de a întocmi un raport oficial de investigație

Se întocmește un proces-verbal de anchetă oficial în cazurile de prejudiciu adus angajatorului din cauza acțiunilor unui salariat sau depistarea încălcărilor disciplinei muncii. Un astfel de document trebuie întocmit și dacă intenționați să concediați un angajat pentru absenteism.

O investigație sau inspecție internă este inițiată printr-o rezoluție a șefului - prima persoană a organizației. Componența comisiei se aprobă prin ordin, iar perioada de inspecție este limitată la 30 de zile calendaristice. Membrii și președintele comisiei trebuie să se familiarizeze cu ordinul. Apropo, acestea ar trebui să fie persoane care nu sunt asociate cu incidentul.

Comisia colectează și studiază documentele legate de incident, și solicită explicații de la angajat (obligatoriu). În caz de refuz, se întocmește un Act corespunzător (similar). Pe baza rezultatelor inspecției se întocmește un Raport de investigație internă, care este semnat de toți membrii comisiei și de angajatul în privința căruia a fost efectuat ().

Ce este inclus în raportul oficial de anchetă

Comisia pentru efectuarea unei anchete interne trebuie să stabilească următoarele fapte:

• dacă s-a produs prejudiciu companiei, dacă a existat un incident sau o încălcare a disciplinei muncii de către angajat
• împrejurările în care s-a întâmplat
• consecințele incidentului și relația cauză-efect dintre acțiunile angajatului (lucrătorilor) și prejudiciul cauzat
• a cui vină, în ce s-a exprimat
• circumstanțe care atenuează sau agravează răspunderea (faptul încălcării anterioare a disciplinei muncii etc.)
• încheierea comisiei: dacă s-a constatat faptul încălcării de către salariat a atribuţiilor sale. Tipul sancțiunii disciplinare poate fi stabilit separat prin ordin al managerului la discreția acestuia, sau poate fi exprimat într-un act de anchetă internă.

O inspecție internă este un tip special de eveniment care ar trebui să restabilească ordinea și disciplina în întreprindere.

Ce este un audit de serviciu?

Un audit intern este o investigație în cadrul căreia se stabilește vinovăția angajatului, precum și circumstanțele incidentului. De regulă, se realizează în cadrul serviciului public. Totuși, investigațiile pot fi efectuate și în societățile comerciale. În acest caz, este necesar să se aprobe actele locale relevante. De obicei, verificarea se realizează în organizații mari.

IMPORTANT!În ciuda faptului că legea nu stabilește procedura pentru investigațiile interne în structurile comerciale, este important să se desfășoare corect evenimentul. Toate etapele de verificare sunt documentate. În timpul anchetei, trebuie găsite dovezi solide ale vinovăției angajatului. În cazul în care regulile de bază nu sunt respectate, lucrătorul împotriva căruia s-a deschis o anchetă se poate adresa inspectoratului de muncă.

Justificare legislativă

Legea consacră doar conceptul de verificare aplicat funcționarilor publici. Toate nuanțele anchetei sunt cuprinse în Legea federală nr. 79 din 26 iunie 2017. În ceea ce privește inspecțiile în organele Ministerului Afacerilor Interne al Federației Ruse, este relevant Ordinul Ministerului Afacerilor Interne din 26 martie 2013 nr. 161. Toate celelalte caracteristici și circumstanțe ale inspecției pot fi găsite în anumite articole din Codul Muncii al Federației Ruse.

În ce cazuri se efectuează un audit?

Ancheta trebuie să fie motivată de un motiv anume. De obicei, acestea sunt următoarele circumstanțe:

• Angajatul a comis o infracțiune, ale cărei semne sunt prevăzute în articolele 192-193, 195 din Codul Muncii al Federației Ruse. Raționalitatea efectuării unei anchete în acest caz este determinată de gravitatea consecințelor infracțiunii. De exemplu, o inspecție este obligatorie dacă există amenințarea de concediere a unui angajat. Este relevant pentru absenteismul angajaților, furturile mărunte și majore și dezvăluirea secretelor.
• Muncitorul este tras la răspundere financiară. Motivele de atragere, precum și procedura de colectare a fondurilor, sunt prevăzute în articolele 232-233, 238-250 din Codul Muncii al Federației Ruse. Dacă un angajat este tras la răspundere pe baza rezultatelor unui inventar, nu este necesar să se efectueze o investigație suplimentară. Acesta este înlocuit cu o inspecție de către comisia competentă.
• Salariatul a comis o faptă care poate duce la concediere. Lista acestor acte este prevăzută la articolul 81 din Codul Muncii al Federației Ruse. De exemplu, aceasta este o decizie nerezonabilă a unui manager care are ca rezultat daune materiale companiei.
• Au fost încălcate regulile pentru întocmirea unui contract de muncă, care sunt înregistrate la articolul 84 din Codul Muncii al Federației Ruse. De exemplu, aceasta este incompatibilitatea îndatoririlor unui angajat cu contraindicațiile medicale existente.
• Circumstanțele în prezența cărora este prevăzută în regulament o anchetă oficială. De exemplu, acest lucru se întâmplă în timp ce un angajat își face treaba.

PENTRU INFORMAȚIA DUMNEAVOASTRĂ! De regulă, o inspecție internă se efectuează la faptul că un angajat a comis o abatere disciplinară.

IMPORTANT! Dacă ancheta se desfășoară într-o societate comercială, motivele conducerii acesteia trebuie stabilite în actele locale relevante.

Sarcini de investigare de bază

Să luăm în considerare principalele sarcini ale efectuării unui audit într-o companie:

• Stabilirea faptului săvârșirii unei fapte vinovate în baza căreia a fost aplicată o sancțiune disciplinară.
• Identificarea timpului și împrejurărilor incidentului, analiza consecințelor, determinarea mărimii pagubelor existente.
• Căutați un angajat care a comis o abatere disciplinară.
• Determinarea vinovăției unei persoane.
• Analiza motivelor săvârșirii unei infracțiuni, circumstanțe suplimentare.

PENTRU INFORMAȚIA DUMNEAVOASTRĂ! Se recomandă șefului societății să aprobe recomandări pentru luarea măsurilor preventive necesare înlăturării motivelor care au condus la abaterea disciplinară.

Procedura de realizare a unui audit intern

De regulă, informațiile despre un act ilegal sunt primite mai întâi. Apoi managerul aprobă decizia de a iniția un audit intern. Se recomandă ca acest lucru să fie finalizat în termen de 3 zile de la descoperirea încălcării. Inspecția trebuie finalizată în cel mult 20 de zile de la data începerii. Ancheta este efectuată fie de un angajat special desemnat, fie de o comisie. Se efectuează pe baza unui ordin sau a unui alt document administrativ, în care este necesar să se indice o serie de informații:

• Motivul anchetei.
• Participanții incluși în comisie, precum și președintele acesteia.
• Puterile comisiei.
• Limitele de timp pentru verificare.
• Termenele pentru transmiterea documentelor despre rezultatele investigației către manager.

De regulă, membrii comisiei sunt angajați ai departamentului de resurse umane, reprezentanți ai departamentelor de securitate și finanțe. Președintele este responsabil de activitatea comisiei.

Nu trebuie să implicați persoana vinovată, rudele sau subordonații acestuia pentru a participa la comisie. Acest lucru poate duce la rezultate părtinitoare ale investigației.

ATENŢIE! Ordinul de declanșare a unei anchete interne trebuie semnat de toți membrii comisiei, precum și de persoana a cărei vinovăție este stabilită.

Drepturile și obligațiile membrilor comisiei

Membrii comisiei au următoarele drepturi:

• Apelați angajații la dvs. și primiți explicații scrise de la aceștia.
• Vizualizați documentele care sunt relevante pentru caz.
• Solicitarea documentelor necesare.
• Obținerea de sfaturi de specialitate.

Membrii comisiei au, de asemenea, responsabilități:

• Implementarea măsurilor pentru clarificarea tuturor împrejurărilor cauzei.
• Luarea în considerare a declarațiilor care se referă la incident.
• Asigurarea confidentialitatii.
• Întocmirea unui raport privind rezultatele anchetei.
• Documentarea tuturor etapelor de verificare.

Toate drepturile și obligațiile participanților sunt determinate de necesitatea de a efectua rapid și eficient o inspecție.

Drepturile persoanei pretins vinovate

Persoana împotriva căreia se efectuează o anchetă oficială are, de asemenea, dreptul la o serie de drepturi:

• Declarație în scris a punctului dumneavoastră de vedere asupra infracțiunii.
• Cerința de a include documente care confirmă poziția angajatului în materialele cazului.
• Depunerea unei cereri de excludere a unui anumit participant din comisie cu justificarea acestei cereri.
• Familiarizarea cu materialele colectate pe carcasă.

Un angajat are dreptul de a-și apăra poziția și de a prezenta argumente în favoarea sa.

IMPORTANT! Persoana vinovată poate refuza să depună explicații scrise. În acest caz, se întocmește un proces-verbal care indică refuzul salariatului de a oferi explicații.

Partea finală a auditului intern

La sfârşitul inspecţiei se solicită întocmirea unui proces-verbal care să prezinte rezultatele investigaţiei. În special, documentul conține următoarele informații:

• Membrii comisiei și președintele acesteia.
• Informații despre fapta ilegală.
• Informații despre persoana presupusă vinovată.
• Motivele pentru ceea ce s-a întâmplat.
• Informații despre gradul de responsabilitate a angajatului pentru incident.

La această concluzie se anexează o serie de documente. Acesta ar putea fi un ordin de a efectua o investigație, o referință de caracter pentru un angajat, explicații cu privire la ceea ce s-a întâmplat sau alte documente.

Inspecția internă în organele și direcțiile Ministerului Afacerilor Interne este o activitate desfășurată în cadrul procedurilor disciplinare de către funcționarii împuterniciți. Se urmărește colectarea și examinarea în timp util, cuprinzătoare, completă și obiectivă a materialelor privind abaterea disciplinară sau neîndeplinirea atribuțiilor funcționale ale angajaților. Procedura de desfășurare a inspecțiilor interne în Ministerul Afacerilor Interne este definită în Ordinul Ministerului nr. 161 din 2013. Să luăm în considerare pe scurt conținutul acesteia.

Dispoziții generale

161 Ordinul Ministerului Afacerilor Interne „Cu privire la efectuarea inspecțiilor oficiale” se aplică direcțiilor aparatului central, organelor teritoriale, instituțiilor de învățământ, organizațiilor de cercetare, medical și sanitar, sanatoriului și stațiunilor, direcțiilor raionale de logistică, altor direcții și organizații create. pentru a îndeplini sarcinile și punerea în aplicare a competențelor atribuite Departamentului de Afaceri Interne al Federației Ruse. Procedura stabilită în document este obligatorie pentru respectarea de către funcționarii publici de stat, angajații organelor, direcțiilor și organizațiilor incluse în sistemul Ministerului Afacerilor Interne.

Reglementare de reglementare

Efectuarea controalelor oficiale în Ministerul Afacerilor Interne se efectuează în conformitate cu legile federale:

1. „Despre Poliție” (Nr. 3-FZ).
2. „În serviciu în Departamentul Afacerilor Interne” (nr. 342-FZ).

În plus, această activitate este reglementată de Carta disciplinară a Departamentului Afacerilor Interne, aprobată la 14 octombrie 2012 prin Decretul prezidențial nr. 13775.

Reguli generale

În cazurile dezvăluirii de către angajații Departamentului Afacerilor Interne a informațiilor care constituie secret de stat, pierderea purtătorilor acestora și alte încălcări ale regimului de secretizare stabilit în diviziile, organizațiile și organele Ministerului Afacerilor Interne, se efectuează anchete interne. în modul prevăzut de Decretul Guvernului nr. 3-1 din 2004.

Activitățile de inspecție se desfășoară prin decizie a ministrului Afacerilor Interne, a viceministrului, a șefului (managerului) unității relevante (organism, organizație), a adjunctului acestuia la nivel regional, raional, interregional.

Decizia de inițiere a unei inspecții împotriva unui angajat al Serviciului de Securitate al Departamentului Afacerilor Interne se ia de către ministrul, șeful Serviciului Securității Statului, precum și șeful unității teritoriale corespunzătoare a Ministerului Afacerilor Interne din acord cu conducerea Serviciului de Securitate a Statului.

Restricții

Pe parcursul desfășurării Ministerului Afacerilor Interne, angajaților care îl desfășoară le este interzis să efectueze acțiuni care sunt de competența organelor de cercetare prealabilă și de anchetă. Angajații autorizați nu au dreptul de a dezvălui nicio informație identificată sau cunoscută care are legătură indirectă sau directă cu angajații în privința cărora a fost inițiată procedura.

Dacă în acțiunile salariatului verificat sunt detectate semne ale unei infracțiuni sau a unei contravenții administrative, aceste informații trebuie înregistrate și verificate în modul prevăzut de lege.

Reguli de organizare a procedurii

Baza efectuării unui audit intern la Ministerul Afacerilor Interne este necesitatea de a stabili circumstanțele, cauzele și natura abaterii disciplinare săvârșite de angajat, pentru a confirma prezența/absența faptelor prevăzute la articolul 29 din Legea federală. Nr. 3. Procedura poate fi declansata si la cererea salariatului.

Atribuirea unui angajat autorizat al Ministerului Afacerilor Interne de a efectua o inspecție internă în conformitate cu Ordinul nr. 161 se realizează prin întocmirea unei rezoluții într-un spațiu liber al documentului care descrie motivele conducerii acesteia. Este permisă întocmirea unui act separat sau utilizarea unui formular special care indică data și numărul de înregistrare a documentului la care se referă.

Termenele limită

În conformitate cu Ordinul 161 al Ministerului Afacerilor Interne „Cu privire la efectuarea inspecțiilor interne”, o decizie trebuie luată în termen de două săptămâni de la data la care șeful relevant primește informațiile care servesc drept bază pentru inițierea acesteia.

Perioada alocată pentru implementarea activităților de verificare nu include timpul de incapacitate de muncă a salariatului, șederea acestuia în concediu (călătorie de afaceri) sau absența acestuia din serviciu din alte motive întemeiate. Circumstanțele specificate trebuie confirmate prin documente - un certificat de la departamentul de personal al organismului, diviziei sau organizației relevante a Ministerului Afacerilor Interne.

Perioada pentru efectuarea unui audit intern nu poate depăși 1 lună de la data deciziei în cauză. În cazul în care ultima zi de activități cade într-un weekend sau sărbătoare, ziua finalizării acestora va fi considerată zi lucrătoare anterioară.

Nuanțe

În conformitate cu prevederile Ordinului Ministerului Afacerilor Interne „Cu privire la procedura de efectuare a inspecțiilor oficiale”, dacă sunt identificate motivele specificate în partea 2 a articolului 52 din Legea federală nr. 342, angajatul autorizat să efectueze inspecția activitățile trebuie să prezinte supraveghetorului său un raport privind eliberarea sa de la participarea la procedură. Dacă această cerință nu este îndeplinită, rezultatele obținute vor fi considerate nevalide. Într-o astfel de situație, atribuțiile corespunzătoare sunt atribuite unui alt angajat al Ministerului Afacerilor Interne. În conformitate cu Ordinul 161, sunt alocate încă 10 zile pentru efectuarea unei inspecții interne.

Cazuri speciale

După cum se stabilește prin Ordinul Ministerului Afacerilor Interne al Federației Ruse „Cu privire la efectuarea verificărilor oficiale”, inițierea unei proceduri în legătură cu un angajat într-o călătorie de afaceri se realizează prin decizie a șefului unității, organismului. , sau organizația care l-a trimis.

În cazul în care se iau măsuri împotriva mai multor salariați care au săvârșit abateri disciplinare, dacă este imposibilă finalizarea inspecției în termenul stabilit de lege din cauza situației în concediu, invaliditate temporară, absență de la locul de muncă din alte motive întemeiate a unuia sau mai multor dintre acestea, materialele colectate în legătură cu aceste persoane pot fi separate în proceduri separate. Decizia corespunzătoare este luată de managerul care a inițiat procedura. Baza acceptării acesteia este raportul angajatului care efectuează inspecția.

Atunci când o abatere disciplinară este săvârșită de angajați ai mai multor direcții/organe ale Ministerului Afacerilor Interne, ministrul adjunct, șeful unei secții, organizații, organ teritorial la nivel regional, raional, interregional, care include departamentul care a realizat decizia de a iniția o inspecție:

1. În cel mai scurt timp posibil, informează conducerea superioară asupra faptului relevant pentru a lua decizia de a începe un audit intern.
2. Informează șeful departamentului, organului, organizației în care lucrează angajații despre săvârșirea unei abateri disciplinare.

Procedura de efectuare a auditului intern la Ministerul Afacerilor Interne

Ordinul de numire a activităților de verificare trebuie să conțină următoarele informații:

1. Motivele procedurii.
2. Data de intalnire.
3. Componența comisiei.

Comisia trebuie să includă cel puțin 3 angajați. Ei trebuie să aibă experiența și cunoștințele necesare. Președintele comisiei este numit dintre șefii diviziilor structurale ai Ministerului Afacerilor Interne.

Un ordin către un angajat autorizat de a efectua o inspecție este dat ținând cont de rangul și poziția atribuite angajatului în privința căruia a fost inițiată.

Puterile participanților

Ele sunt discutate în cap. III Ordinul Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei „Cu privire la efectuarea inspecțiilor interne”. Un angajat autorizat (președinte, membru al comisiei) are dreptul:

1. Invitați angajații, funcționarii publici, personalul militar și alți angajați ai Ministerului Afacerilor Interne care ar putea avea orice informații despre faptele de stabilit să dea explicații scrise cu privire la acestea.
2. Mergeți la locul faptei pentru a stabili toate împrejurările relevante pentru verificare.
3. Faceți o propunere de înlăturare temporară a salariatului din atribuții pe perioada activităților de inspecție. Se transmite șefului autorității (unității) care a inițiat procedura.
4. Solicitați documente și alte materiale legate de subiectul inspecției în modul prescris, trimiteți cereri către organizații, instituții, agenții guvernamentale.
5. Utilizați acreditările operaționale, informații Atunci când efectuează inspecții interne în instituțiile de cercetare și de învățământ ale Departamentului de Afaceri Interne, un angajat autorizat poate utiliza și bazele de date ale acestora.
6. Familiarizați-vă cu conținutul documentelor care sunt importante pentru efectuarea activităților de verificare. Dacă este necesar, angajații au dreptul de a face copii ale acestor documente pentru includerea ulterioară în materialele de inspecție.
7. Solicitați un audit sau un inventar.
8. Solicitați implicarea specialiștilor în probleme a căror soluționare necesită cunoștințe științifice, tehnice sau de altă natură speciale și consultați-i în cadrul inspecției.
9. Folosiți mijloace tehnice pentru a înregistra faptele unei infracțiuni în modul prevăzut de lege.
10. Faceți propuneri șefului (supervizorul) relevant pentru a oferi asistență psihologică și socială angajatului în privința căruia a fost inițiată inspecția.
11. Invitați angajații testați să dea explicații folosind metode de cercetare psihofizică.
12. În cazurile prevăzute la paragraful 22 din Instrucțiunea privind efectuarea inspecțiilor interne în Ministerul Afacerilor Interne, raportați șefului necesitatea alocarii unei părți din materialele colectate unei proceduri separate.

Această listă nu este închisă. Dacă este necesar și în funcție de circumstanțele specifice cazului, acesta poate fi completat.

Responsabilitatile persoanelor autorizate

Potrivit prevederilor Ordinului Ministerului Afacerilor Interne „Cu privire la procedura de efectuare a inspecțiilor oficiale”, președintele, membrii comisiei și angajații care desfășoară activități de inspecție trebuie:

1. Respectați libertățile și drepturile salariatului în privința căruia a fost inițiată procedura, precum și ale celorlalți cetățeni care participă la aceasta.
2. Asigurați confidențialitatea informațiilor și siguranța materialelor colectate și nu divulgați informații despre rezultatele activităților.
3. Explicați angajaților în privința cărora a fost inițiată o inspecție, precum și solicitanților, drepturile acestora și furnizați condițiile pentru implementarea acestora.
4. Raportați în timp util supervizorului relevant cu privire la cererile, plângerile, petițiile primite și informați persoanele care le-au depus cu privire la soluționarea acestora. Rezultatele examinării cererilor sunt comunicate contra semnăturii personal sau trimise prin scrisoare recomandată la locul de reședință al persoanelor indicate.
5. Documentați ora și data săvârșirii infracțiunii, împrejurările determinând natura și gradul de responsabilitate a salariatului.
6. Colectează documente și alte materiale care caracterizează calitățile profesionale și personale ale salariatului în privința căruia a fost inițiată inspecția.
7. Examinați rezultatele activităților de inspecție efectuate anterior, precum și informații despre faptele abaterilor disciplinare ale angajatului.
8. Invitați angajatul împotriva căruia a fost inițiată procedura să dea explicații scrise cu privire la fondul problemelor. Dacă la 2 zile de la propunere nu se oferă o explicație sau angajatul refuză să o dea, se întocmește un proces-verbal asupra acestui fapt. Documentul trebuie semnat de cel puțin trei angajați implicați în inspecție.
9. Raportați imediat șefului sau președintelui comisiei despre fapte de imixtiune în procedură sau presiuni asupra persoanelor care participă la aceasta.
10. Intervievați personalul militar al secțiilor interne ale Ministerului Afacerilor Interne, funcționarii publici și alți angajați ai Ministerului Afacerilor Interne care ar putea avea informații despre faptele care urmează a fi stabilite în cadrul procesului de verificare.
11. Dacă este cazul, propune măsuri preventive care să vizeze înlăturarea împrejurărilor care au contribuit la săvârșirea infracțiunii.
12. Dacă se dezvăluie că angajații organismelor, organizațiilor sau diviziilor Ministerului Afacerilor Interne au comis încălcări în timpul inspecțiilor oficiale, în conformitate cu paragraful 30.12 161 din Ordin, raportați managerului relevant cu un raport privind necesitatea inițierii unei proceduri. inspecția împotriva acestor persoane sau pentru a stabili absența/prezența vinovăției acestora în timpul activităților de verificare.
13. Întocmește o concluzie în scris și supune-o spre aprobare conform regulilor stabilite. Angajatul pentru care a fost efectuată inspecția trebuie să cunoască conținutul acestui document.

Înregistrarea rezultatelor

Pe baza materialelor colectate se formează o concluzie de inspecție. Structura sa include părți introductive, descriptive și operative.

În primul bloc indicați:

1. Gradul, funcția, prenumele și parafa salariatului care a efectuat inspecția sau componența comisiei (indicând gradele, funcțiile, prenumele și parafa).
2. Informații despre persoana care este verificată. Aici indică funcția, rangul, numele complet, data, locul nașterii, informații despre educație, experiență de muncă, numărul de penalități și recompense, absența/prezența sancțiunilor disciplinare restante.

Partea descriptivă include informații despre:

1. Motive pentru efectuarea inspecției.
2. Explicații ale angajatului care a comis infracțiunea.
3. Faptul de încălcare.
4. Circumstanțele, consecințele săvârșirii unei infracțiuni.
5. Prezența/absența circumstanțelor specificate la articolul 29 din Legea federală nr. 3.
6. Fapte identificate în timpul procesului de verificare.
7. Circumstanțele agravante/atenuante.
8. Alte fapte relevante pentru caz.

Dispozitivul încheierii trebuie să conțină o propunere de impunere a măsurilor disciplinare sau de altă natură a răspunderii salariatului, concluzii despre condițiile și motivele săvârșirii unei infracțiuni, prezența/absența circumstanțelor consacrate la articolul 29 din Legea federală nr. 3, o propunere de trimitere a materialelor de caz către organele de anchetă ale Comitetului de Investigație al Federației Ruse, recomandări pentru acordarea de asistență psihologică și socială.